Distributor Due Diligence Specialist

Beoordeling van KYC-dossiers (volledigheid van documentatie in het dossier, analyse van bevoegdheden van gemachtigde personen, aandeelhoudersstructuren, economische eigendom, oprichtingsdocumenten, enz.), en het uitvoeren van AML Due Diligence en distributeur due diligence (indien van toepassing) op...

Beschrijving

  • Beoordeling van KYC-dossiers (volledigheid van documentatie in het dossier, analyse van bevoegdheden van gemachtigde personen, aandeelhoudersstructuren, economische eigendom, oprichtingsdocumenten, enz.), en het uitvoeren van AML Due Diligence en distributeur due diligence (indien van toepassing) op nieuwe en bestaande contractuele tegenpartijen en het verstrekken van op risico gebaseerde aanbevelingen ter goedkeuring aan relevante commissies ;
  • Reageren op nieuwe informatie over tegenpartijen, ondersteunen van tijdige escalatie, aanbevelingen en oplossingen;
  • Het definiëren en onderhouden van KYC-checklists/AM/Distributor Due Diligence-vragenlijsten voor interne en externe klanten;
  • Beantwoorden van dagelijkse problemen en vragen met betrekking tot AML/CTF/distributietoezicht;
  • Assisteren bij due diligence gesprekken met klanten om de vereiste informatie te verkrijgen en de wettelijke/reglementaire verplichtingen uit te leggen;
  • Samenwerken met collega's en persoonlijke verantwoordelijkheid nemen voor het onderhouden en verbeteren van controles waar je verantwoordelijk voor bent om de algehele controleomgeving en de resultaten voor klanten te verbeteren;
  • Het uitvoeren van toezicht en due diligence op aandeelhoudersactiviteiten (AML/KYC-klantendossiers beoordelen screening) ;
  • Ervoor zorgen dat de activiteiten worden uitgevoerd in overeenstemming met relevante wetten, regels en voorschriften;
  • Ondersteuning bieden aan het team met betrekking tot activiteiten op het gebied van distributietoezicht, goedkeuring van benoemingen van subdistributeurs, beoordeling van KPI's, enz;
  • Deelname aan ad hoc projecten en assistentie bij het verstrekken van informatie aan auditors en het afsluiten van auditpunten ;
  • Bijdragen aan de ontwikkeling en het onderhoud van het KYC, AML/Distributor Due Diligence Framework inclusief screening- en controlepraktijken, tools, procedures en AML/CTF-beoordelingsschema's in overeenstemming met de wettelijke vereisten.

Je profiel

  • Werkzaam in een functie als toezichthouder op de naleving van financiële wetgeving/distributie (minimaal 3 jaar ervaring, ook in een vergelijkbare functie) ;
  • aantoonbare professionele kennis van het Luxemburgse wetgevingskader inzake financiële criminaliteit (AML, CTF, sancties) en verantwoordelijkheden op het gebied van distributietoezicht (volgens circulaire 18/698);
  • Goede kennis van de fondsensector/assetmanagementsector, met name van distributietoezicht en operationele processen;
  • Uitstekende schriftelijke en mondelinge communicatievaardigheden;
  • Zeer goede beheersing van het Engels; kennis van andere talen is een pluspunt;
  • Vermogen om complexe kwesties te conceptualiseren, vermogen om veranderingen te beheren en door te voeren;
  • Teamspeler, ondersteunend met collegiale aanpak ;
  • Proactief en besluitvaardig zijn, weloverwogen beslissingen kunnen nemen en anticiperen op nieuwe risico's.

Aanbod

Onze klant biedt een vast contract.

Solliciteer Waarmee kan ik je helpen?