AML Specialist

On boarding en Off boarding van investeerders;Beheer van fondslanceringen; Pre-testing van fondsovergangen en beheer van overgangen voor AML van investeerders;Analyseren van het beleggersprofiel, bepalen van het risiconiveau en verzamelen van de vereiste documentatie om te voldoen aan de...

Beschrijving

  • On boarding en Off boarding van investeerders;
  • Beheer van fondslanceringen;
  • Pre-testing van fondsovergangen en beheer van overgangen voor AML van investeerders;
  • Analyseren van het beleggersprofiel, bepalen van het risiconiveau en verzamelen van de vereiste documentatie om te voldoen aan de toepasselijke wet- en regelgeving met betrekking tot onze interne AML-beleidsprocedures;
  • Het overbrengen van de relevante communicatie naar Cliënten/ Beleggers met betrekking tot het bovenstaande.
Controles op AML-activiteiten:
  • Overnight screening beheer via Fircosoft;
  • Voortdurende due diligence: Beoordelen van de inhoud van de documenten op volledigheid en naleving van:
Vooraf vastgestelde Anti-Witwas / Ken uw Cliënt vereisten; Standaard Registratie vereisten; Bijhouden van PEP registers (PEP's geïdentificeerd via pre-screening en het overnight Fircosoft proces).
  • Proces voor het monitoren van transacties
  • Toetsing van AML Letter of Comfort/Letter of Assurance indien van toepassing;
  • QA-beoordeling van de AML-activiteiten van complexe beleggers op naleving van onze AML-processen en -procedures.

Interne / externe Audits:
  • Behandelen van alle vragen van fondsen en auditors met betrekking tot AML: Beheer van interne-externe audit / toezichthouder beoordelingen / wereldwijde compliance testen;
  • Antwoord op alle klanten en / of bijbehorende interne departementale vragen op een nauwkeurige, tijdige en professionele manier in overeenstemming met departementale procedures;

Interne Documentatie beoordeling:
  • Aanvraagformulieren en Prospectussen beoordelen;
  • Procedures.

Je profiel

  • Relevante ervaring op het gebied van AML. Registratie Effectieve ervaring met risicobeheer is een pre;
  • Sterke & actuele technische AML-kennis en een goed begrip van de AML-regelgeving (laag, middelhoog en hoog risico);
  • Goede kennis van de Luxemburgse regelgeving en administratie van collectieve beleggingsregelingen en een goed begrip van de administratie van beleggingsproducten;
  • Sterke teamspeler die gericht is op teamsucces;
  • het vermogen om uw werk zo te organiseren dat een kwalitatief hoogstaande prestatie wordt geleverd;
  • zelfstandig kunnen werken in een snel veranderende omgeving met strakke deadlines.

Aanbod

Onze cliënt biedt een vast contract

Solliciteer Waarmee kan ik je helpen?