Distributor Due Diligence Specialist

Évaluation des dossiers KYC (exhaustivité de la documentation au dossier, analyse des pouvoirs des personnes autorisées, des structures d'actionnariat, des propriétaires réels, des documents de constitution, etc.), et réalisation d'une due diligence AML et d'une due diligence des distributeurs (le...

Description

  • Évaluation des dossiers KYC (exhaustivité de la documentation au dossier, analyse des pouvoirs des personnes autorisées, des structures d'actionnariat, des propriétaires réels, des documents de constitution, etc.), et réalisation d'une due diligence AML et d'une due diligence des distributeurs (le cas échéant) sur les contreparties contractuelles nouvelles et existantes et fourniture de recommandations basées sur le risque pour approbation par les comités compétents ;
  • Répondre aux nouvelles informations reçues sur les contreparties, soutenir l'escalade, la recommandation et la résolution en temps opportun ;
  • Définir et tenir à jour les listes de contrôle KYC des clients et les questionnaires de diligence raisonnable des gestionnaires et des distributeurs à l'intention des clients internes et externes ;
  • Répondre aux questions et interrogations quotidiennes relatives à la lutte contre le blanchiment d'argent, au financement du terrorisme et à la surveillance de la distribution ;
  • Participer aux appels de diligence raisonnable des clients afin d'obtenir les informations requises et d'expliquer les obligations réglementaires/légales ;
  • Travailler en collaboration avec les collègues et assumer la responsabilité personnelle du maintien et de l'amélioration des contrôles dont vous êtes responsable afin de soutenir l'amélioration de l'environnement de contrôle global et des résultats pour les clients ;
  • Vous êtes responsable de l'amélioration de l'environnement de contrôle global et des résultats pour les clients ; Vous assurez la surveillance et la diligence raisonnable des activités des actionnaires (AML/KYC, évaluation des dossiers des clients) ;
  • Veiller à ce que les activités soient menées dans le respect des lois, règles et réglementations applicables ;
  • Apporter un soutien à l'équipe en ce qui concerne les activités de supervision de la distribution, l'approbation des nominations de sous-distributeurs, l'examen des indicateurs de performance, etc ;
  • Participer à des projets ad hoc et aider à fournir des informations aux auditeurs et à clôturer les points d'audit ;
  • Contribuer à l'élaboration et à la mise à jour du cadre de diligence raisonnable en matière de connaissance du client, de lutte contre le blanchiment d'argent et de distribution, y compris les pratiques, outils et procédures de filtrage et de surveillance, ainsi que les grilles d'évaluation de la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme, conformément aux exigences réglementaires.

Votre profil

  • Avoir travaillé dans le domaine de la conformité et de la surveillance de la distribution en matière de criminalité financière (minimum de 3 ans d'expérience, y compris dans un rôle similaire) ;
  • Démontre une connaissance professionnelle du cadre législatif luxembourgeois en matière de criminalité financière (AML, CTF, Sanctions) et des responsabilités de supervision de la distribution (selon la circulaire 18/698) ;
  • Bonne connaissance de l'industrie des fonds et de la gestion d'actifs, en particulier en ce qui concerne la surveillance de la distribution et les processus opérationnels ;
  • Excellentes aptitudes à la communication écrite et orale ;
  • Très bonne maîtrise de l'anglais ; la connaissance d'une autre langue est un atout ;
  • Capacité à conceptualiser des questions complexes, capacité à gérer et à mettre en œuvre le changement ;
  • Avoir l'esprit d'équipe, être solidaire et avoir une approche collégiale ;
  • Être proactif, décisif, faire preuve d'un jugement réfléchi et anticiper les risques émergents.

Offre

Notre client propose un contrat à durée indéterminée.

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